Um IB é um indivíduo ou organização que solicita ou aceita ordens para comprar ou vender contratos de futuros, opções sobre futuros, contratos de troca de varejo fora de bolsa ou swaps160, mas não aceita dinheiro ou outros ativos dos clientes para suportar tais ordens. A inscrição é necessária a menos que: Você esteja registrado e agindo na qualidade de AP ou esteja registrado como FCM ou esteja registrado como CPO e somente opere pools ou esteja registrado como um CTA e gerencie somente contas sob poderes de Advogado ou não receber compensação per-trade ou Você é um não-residente ou empresa dos EUA com apenas clientes não-EUA e você ou sua empresa submete todos os negócios para compensação para um FCM Todos os IBs registrados devem ser membros da NFA, a fim de conduzir futuros Ou troca negócios com o público. Um IB é obrigado a apresentar o seguinte: um IB é obrigado a apresentar o seguinte para seus diretores e pessoas associadas Um preenchido formulário on-line 8-R Requisitos de proficiência de cartões de impressões digitais Uma taxa de inscrição não reembolsável de 16085.00 Uma taxa de inscrição de pessoa associada não reembolsável De 85.00 Além disso, todos os IBs registrados envolvidos em varejo off-exchange forex atividades são obrigados a: Aplicar para se tornar uma empresa de forex preenchendo on-line Formulário 7-R Ter pelo menos um principal que também é uma pessoa aprovada Forex Associado Submeter pagamento de IB Forex Além disso, todos os IBs registrados envolvidos em transações de swap são obrigados a: Aplicar para se tornar uma empresa de swap, preenchendo on-line Formulário 7-R Ter pelo menos um principal Que também é uma Pessoa Suplente de Permuta aprovada Não é necessária uma taxa de requerimento se o indivíduo estiver atualmente registrado na CFTC em qualquer cargo ou estiver listado como principal de um registrante CFTC atual.160 Além disso, somente uma taxa de inscrição é necessária se a Individual está arquivando um aplicativo como uma Pessoa Associada e Principal.160160160160 Clique aqui se você ainda não tiver acesso ao Sistema de Registro Online. Links rápidos Informações em destaqueNFA corretores NFA corretores de Forex registrados Nós perdeu qualquer corretor de Forex, que é um membro da NFA Por favor, sugerir adicionando um comentário abaixo. A National Futures Association (NFA) é a organização de auto-regulação do setor de futuros dos Estados Unidos. A missão da NFAs é fornecer programas e serviços regulatórios inovadores que assegurem a integridade da indústria de futuros, protejam os participantes do mercado e ajudem seus Membros a cumprir suas responsabilidades regulatórias. As atividades da NFAs são supervisionadas pela Commodity Futures Trading Commission (CFTC), a agência governamental responsável pela regulamentação da indústria de futuros dos EUA. Quando você troca com corretor NFA, o que isso significa para você como um comerciante - Negócios sérios com operações financeiras transparentes - estas são as empresas que se tornaram membros da National Futures Association. - Os corretores NFA regulados seguem rigorosos padrões e procedimentos implementados pela NFA, que garante a segurança dos ativos dos comerciantes. - Os corretores NFA regulados não podem usar os fundos dos clientes para realizar suas atividades de operação. Eles devem fazer o backup de todas as posições dos clientes com seu próprio capital ou levá-los ao mercado interbancário. Assim, os corretores NFA regulados são empresas com ativos financeiros grandes e suficientes. (Hoje em dia, os corretores registados NFA são obrigados a ter um capital líquido não inferior a 15 000 000 para garantir as posições dos seus clientes, o que eleva para 20 000 000 a partir de 19 de Maio de 2009). - No final de cada semana, os corretores de Forex registrados pela NFA relatam seus saldos de contas à NFA. Todos os anos, esses corretores estão sujeitos a auditorias anuais abrangentes. - Os corretores de Forex registrados com NFA também têm pessoal licenciado e especialmente treinado. E, naturalmente, quando se compara um corretor regulamentado e não-regulamentado, o corretor regulado sempre ganhaIntroducing Brokers (IBs) Um Introdutor Broker (IB) é um indivíduo ou organização que solicita ou aceita ordens para comprar ou vender contratos futuros, forex, commodity Opções ou swaps, mas não aceita dinheiro ou outros ativos de clientes para suportar essas ordens. Os IBs devem levar todas as contas, incluindo clientes, futuros proprietários e estrangeiros, com uma FCM ou RFED160 numa base totalmente divulgada. As contas de clientes de IBs garantidas devem ser realizadas pelo garante FCM ou RFED160, enquanto as contas de clientes de IBs Independentes podem ser transportadas por uma ou mais FCM ou RFED. IBs independentes são obrigados a manter sistemas de contabilidade que são semelhantes aos de qualquer outro negócio. Os registros devem ser preparados de acordo com os princípios contábeis geralmente aceitos.160 Os IBs independentes devem manter um requisito mínimo de capital líquido e aderir aos requisitos de relatórios financeiros.160Mais. Os IBs garantidos que tenham depositado o contrato de garantia adequado não estão sujeitos às exigências mínimas de capital líquido ou de relato financeiro.160Mais. Todos os IBs são obrigados a ter um programa de conformidade contra o branqueamento de capitais (AML) em vigor de acordo com a Lei Internacional de Abolição de Lavagem de Dinheiro e Antiterrorismo de 2001 (Título III), que foi assinado em lei em 26 de outubro de 2001.160NFA regras Esboçar o conteúdo eo escopo deste programa ea NFA desenvolveu inúmeros recursos para ajudar os Membros a cumprir essa responsabilidade regulatória.160Mais. Sistema de registro on-line Demonstrações eletrônicas Os Membros da NFA podem arquivar muitos de seus documentos necessários eletronicamente. Manual de busca NFA Você pode pesquisar o manual NFA por seção, número de regra e / ou palavras-chave. A NFA é a principal fornecedora independente de programas regulatórios eficientes e inovadores que salvaguardam a integridade dos mercados de derivativos.
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